IBK투자증권

[모집되는 증권의 권리 내용]

본 모집 발행증권은 동사 정관 제9조에 명시되어 있는 “종류주식”으로 회사 경영에 참여할 수 있는 의결권이 없으며, 우선 배당권과 잔여재산분배우선권, 보통주로의 전환 및 상환청구권이 포함되어 있습니다.

1. 증권의 종류 : 상환전환우선주(RCPS)

2. 의결권 : 해당사항 없음 (단, 우선배당권 관련 이익배당 미지급 결의가 있는 총회의 다음 총회부터 우선적 배당을 한다는 결의가 있는 총회의 종료시까지 의결권이 있는 것으로 함)

3. 존속기간 : 발행일로부터 10년
- 존속기간 종료시까지 상환권 및 전환권을 행사하지 않은 본 주식은 보통주식으로 전환

4. 상환권
- 청구기간 : 발행일로부터 3년 후 부터 존속기간 이내
- 상환조건 : 연복리 3% (단, 이익잉여금 범위내에서 상환)
- 상환방법 : 주주의 상환요구가 있는 날로부터 1개월 이내 현금 상환 (상환요청에도 상환가액을 지급하지 않는 경우 상환기일 익일부터 실제 지급하는 날까지 상환할 금액에 대해 연복리 15%의 지연손해금을 일할 계산하여 지급. 단, 본 주식의 상환청구에 대한 상환은 이익잉여금의 범위내에서 하기로 함)

5. 전환권
- 발행일로부터 1년 후 부터 존속기간 이내
- 전환비율
· 본건 우선주식의 보통주로 전환비율은 우선주식의 주당 발행가액을 전환 당시 유효한 전환가격으로 나누어 결정된 수
· 최초 전환가격은 본건 우선주식의 주당 발행가액으로 하여 전환비율은 1로서 우선주식 1주당 보통주식 1주로 전환
· 회사가 본건 우선주식 전환 전에 그 당시의 본건 우선주식의 전환가격을 하회하는 발행가액으로 주식 또는 주식전환사채를 발행한 경우 전환가격은 그 하회하는 발행가액으로 조정
· 회사가 타사와의 합병시 교환비율 산정을 위한 평가가액이 그 당시 본건 우선주식의 전환가격을 하회하는 경우, 본 건 우선주식의 전환가격은 평가가액으로 조정
· 회사의 주식을 분할 또는 병합하는 경우 전환비율은 그 분할 또는 병합의 비율에 따라 조정
· 회사가 유상증자, 무상증자를 실시하는 경우 본 주식에 대한 신주의 배정은 유상증자는 보통주식으로, 무상증자는 본 주식과 같은 종류의 주식으로 함

6. 우선배당권
- 액면액 대비 연 1% 누적적 우선배당
- 이익배당을 위한 미처분이익잉여금이 없는 경우, 상법에 따라 이익배당이 없을 수 있음
- 어느 사업연도에 소정의 배당을 하지 못한 경우 누적된 미배당분을 다음 사업연도의 배당시에 우선하여 배당
- 보통주의 배당률이 본 주식의 배당률을 초과할 경우 그 초과분에 대해 보통주와 동일한 비율로 참가시켜 배당